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2017證券從業(yè)《金融基礎知識》必背干貨:含“3年”

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  國債承銷團資格有效期3年

  董事、監(jiān)事任期每屆為3年

  發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;發(fā)行人向交易所申請首次公開發(fā)行股票上市時應當承諾:自發(fā)行人股票上市之日起36個月不能內(nèi)部轉(zhuǎn)讓或委托他人…也不回購

  創(chuàng)業(yè)板上市申請:應當承諾自上市之日起36個月內(nèi),不能…(同上)

  對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司,資質(zhì)良好但成立不滿3年的,應由具有擔保能力的擔保人提供擔保

  發(fā)行人應披露的股本情況---前10名股東,前10名自然人股東

  披露發(fā)起人、持有人5%以上股份的主要股東…

  若曾存在工會持股…數(shù)量超過200人的情況,發(fā)行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況

  業(yè)務情況的披露:

  前5名客戶、供應商的額,如向單個的額超過50%,應當披露其名稱及比例;

  5%以上股份的股東在上述供應商或客戶中所占的權(quán)益;

  存在高危險、重污染情況的,應披露近3年相關費用成本費用成本支出及未來支出情況

  經(jīng)常性關聯(lián)交易的披露內(nèi)容:分別披露最近3年及1期關聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容…

  高級人和核心技術人員近3年所持股份的增減;

  高級人和核心技術人員最近1年領取收入的情況;

  高級人和核心技術人員的兼職情況;

  任職資格 :高級人近3年內(nèi)發(fā)生變動

  發(fā)行人應披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況}

  收購兼并信息披露:被收購企業(yè)的額超過發(fā)行人相應項目的20%

  非經(jīng)常性損益情況披露---披露最近3年及1期非經(jīng)常性

  律師和律師事務所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)

  發(fā)行人還應披露其在行業(yè)中的競爭地位,包括發(fā)行人的市場占有率、近3年的變化情況及未來變化趨勢..

  應披露擬增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的資產(chǎn)負債表和利潤表(因為是擬,所以要短一些,為1年)

  發(fā)行人應披露最近3年股利分配政策

  發(fā)行人應當披露交易金額在500萬元以上的,總資產(chǎn)規(guī)模為10億元的

  還有披露的擔保也是 1年

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