首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)二

考試吧整理“2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)”，更多好的內(nèi)容，請(qǐng)微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注，各種權(quán)威考試內(nèi)容，二手掌握！

　　證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元

　　一、會(huì)員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。

　　▲普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　▲境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　(一)證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)

普通會(huì)員

特殊會(huì)員

會(huì)員資格

1、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

2、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。

3、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。

4、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。

5、證券交易所要求的其他條件。

1、依法設(shè)立且滿1年。

2、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

3、其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。

4、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

會(huì)員權(quán)利

1、參加會(huì)員大會(huì)。

2、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

3、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

4、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供

1、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。

2、向證券交易所提出相關(guān)建議。

3、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

會(huì)員義務(wù)

1、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。

2、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

3、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。

4、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

5、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

6、接受證券交易所的監(jiān)督等

1、遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定

2、執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告

3、及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

4、按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　(二)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)(10項(xiàng))。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項(xiàng)調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　　(2)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰�。

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會(huì)員資格。

　　會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

長按二維碼關(guān)注即可通過證券從業(yè)考試
獲取一手報(bào)考資訊
獲取核心考點(diǎn)講義
獲取必背考題200道
獲取證券名師教案

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

證券QQ交流群：

　　相關(guān)推薦：

　　關(guān)注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！※報(bào)名網(wǎng)址

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載熱點(diǎn)文章

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報(bào)考指南※2017報(bào)名流程

美好明天
在線課程		 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻�？�
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
 贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:￥299 單科:￥298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·�？荚囶}
微信掃碼，立即獲��！
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃，下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí)，復(fù)習(xí)效率提升50%！
距離2024年考試還有
天
版權(quán)聲明：如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益，請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com，我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容，請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
 報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
 看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
 選課
報(bào)名
文章責(zé)編：yanghailin