21、證券交易的風險防范通�？蓮�(　　)等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。

　　A.制度

　　B.監(jiān)察

　　C.自律管理

　　D.崗位責任制

　　正確答案：ABC

　　22、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列( )等材料。

　　A. 本人身份證明原件及復印件

　　B. 本人普通資金賬戶卡(或開戶協議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件

　　C. 填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》

　　D. 專用于信用交易的銀行卡

　　正確答案：ABCD

　　23、 在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有( )。

　　A. 委托人

　　B. 證券經紀商

　　C. 證券交易所

　　D. 證券交易的對象

　　正確答案：ABCD

　　24、在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣(　　)。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　正確答案：BCD

　　25、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產的流動性及資產負債比例等作的規(guī)定包括 。

　　A. 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

　　B. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的20%

　　C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D. 證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

　　E. 證券公司營運資產不得低于凈資產的60%

　　正確答案：ABCD

　　26、從事證券經紀業(yè)務的證券經紀商與投資者簽訂證券買賣代理協議應包括的內容有________。

　　A. 投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險

　　B. 委托、交收的方式、內容和要求

　　C. 投資者應履行的交收責任

　　D. 違約責任及免責條款

　　E. 投資者交易結算資金及證券管理的有關事項

　　正確答案：ABCDE

　　27、在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括(　 )。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對象

　　C.證券經紀商

　　D.委托人

　　正確答案：ABCD

　　28、下列人員中不得開立股票賬戶的有________。

　　A. 證券管理機關工作人員

　　B. 證券交易所管理人員

　　C. 政府行政人員

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員

　　E. 未經授權代理法人開戶者

　　正確答案：ABDE

　　29、 屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為。

　　A. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為

　　B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為

　　C. 證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為

　　D. 將自營帳戶借給他人使用的行為

　　E. 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

　　正確答案：BCDE

　　30、證券經紀業(yè)務的特點有(　　)。

　　A.業(yè)務對象的同一性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　正確答案：BCD

　　31、 證券經紀業(yè)務的要素有

　　A.委托人

　　B.證券經紀商

　　C.證券市場

　　D.證券交易所

　　E.證券交易的對象

　　正確答案：ABDE

　　32、上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為 。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結算機構。

　　B. 登記結算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額

　　C. 登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額

　　D. 登記結算機構在清算完成后，通過遠程數據通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表

　　E. 計算機系統(tǒng)自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應

　　正確答案：ABCD

　　33、證券交易場所的作用在于()。

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現合理的交易價格

　　C.實施公開、公正和及時的信息披露

　　D.為各種證券提高流動性

　　E.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

　　正確答案：ABCE

　　34、債券的種類主要有________。

　　A. 政府債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 地方政府債券

　　E. 福利債券

　　正確答案：ABC

　　35、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是

　　A. 注冊資本金在一定金額以上

　　B. 具有良好的信譽和經營業(yè)績

　　C. 按規(guī)定繳納各項會員經費

　　D. 連續(xù)二年盈利

　　E. 經中國證監(jiān)會依法批準設立

　　正確答案：ABCE

　　36、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真實

　　C. 準確

　　D. 完整

　　E. 公開

　　正確答案：ABCD

　　37、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。

　　A. 投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協議書”

　　B. 證券公司按協議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令

　　C. 交易所電腦主機接受申報

　　D. 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號

　　E. 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部

　　正確答案：ABCD

　　38、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。

　　A. 明確界定權限范圍

　　B. 制定各種量化指標和技術性措施

　　C. 加強內部控制

　　D. 加強財務管理

　　E. 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系

　　正確答案：ABE

　　39、根據有關規(guī)定， 屬于內幕交易。

　　A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　B. 內幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易

　　C. 在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票

　　E. 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該

　　正確答案：BE

　　40、證券業(yè)務的禁止行為包括()。

　　A.欺詐客戶

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　E.委托其他證券公司代為買賣證券

　　正確答案：ABCDE

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