2016證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點匯總

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范(熟悉)

　　(一)內(nèi)部控制制度

　　1.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度。

　　同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。

　　2.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當制定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計劃。

　　3.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　(二)推廣安排

　　1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。

　　2.證券公司、推廣機構(gòu)應當嚴格按照經(jīng)核準的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　3.嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　4.證券公司、推廣機構(gòu)應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　5.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　6.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。

　　7.證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應當明確對客戶的后續(xù)服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料。

　　(三)投資風險承擔和證券公司資金參與

　　證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進行明確的風險提示，說明集合資產(chǎn)管理計劃的投資風險由投資者承擔。

　　(四)登記、托管與結(jié)算

　　證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構(gòu)進行復核。

　　(五)席位

　　(六)投資組合

　　證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。

　　集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，

　　所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　(七)流動性要求

　　1.證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　2.對巨額退出和連續(xù)巨額退出的相關(guān)事宜作出明確約定。

　　3.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(八)信息披露與報告

　　集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海(深圳)證券交易所報告有關(guān)情況。

　　(九)費用

　　集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。

　　集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。

　　二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序(熟悉)

　　1、申報

　�、偕暾垥�

　�、谟媱澱f明書

　�、奂�合資產(chǎn)管理合同文本

　　④資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告

　�、萃茝V方案及推廣代理協(xié)議

　�、拮C券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務協(xié)議

　�、咦C券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員，資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書

　　⑧法律意見書

　�、嶂袊�證券會要求提交的其他材料

　　2、受理

　　證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申請材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　3、審核

　　中國證監(jiān)會負責審核。

　　三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書(熟悉)

　　集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設(shè)計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。

　　四、集合資產(chǎn)管理合同(熟悉)

　　集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。

　　五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(熟悉)

　　證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明;證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，應當及時告知客戶。同時，證券公司、托管機構(gòu)應當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

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