2016證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)匯總

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)(掌握)

　　▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　▲集合資產(chǎn)管理計(jì)劃種類(lèi)：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍則不受上述規(guī)定限制。

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(熟悉)

　　(一)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件(6個(gè))

　　1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　5.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料

　　(三)其他要求

　　取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　3.最近1年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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