2016證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點匯總

　　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(熟悉)

　　一、監(jiān)管措施

　　(一)專設(shè)賬戶、單獨管理

　　證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營情況的報告

　　證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監(jiān)管

　　1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

　　2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。

　　3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。

　　5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　(1)加強自律管理。

　　(2)加強監(jiān)管。

　　二、法律責(zé)任

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定

　　(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2016證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點精粹匯總

　　2016證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

　　2016證券從業(yè)資格考試報名時間※考試時間公布

　　歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報考指南