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2016證券金融市場基礎(chǔ)知識重點及習(xí)題講解(4)

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  2016證券金融市場基礎(chǔ)知識重點及習(xí)題講解匯總

  第二章 股 票

  第一節(jié) 股票的特征與類型

  一、股票的概述

  (一)股票定義

  股票是一種有價證券,它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。

  我國《公司法》規(guī)定,股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

  【例題·判斷題】《公司法》規(guī)定,股票采取紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。( )

  A.正確

  B.錯誤

  『正確答案』A

  『答案解析』我國《公司法》規(guī)定,股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

  股票應(yīng)載明的事項主要有:公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

  (二)股票的性質(zhì)

  1.股票是有價證券。股票具有有價證券的特征:第一,雖然股票本身沒有價值,但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券;第二,股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系。

  2.股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容,如果缺少規(guī)定的要件,股票就無法律效力。

  3.股票是證權(quán)證券。證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在,而是隨著證券的制作而產(chǎn)生,即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。

  4.股票是資本證券。股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券。股票獨立于真實資本之外,在股票市場進行著獨立的價值運動,是一種虛擬資本。

  5.股票是綜合權(quán)利證券。股票不屬于物權(quán)證券,也不屬于債權(quán)證券,而是一種綜合權(quán)利證券。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。

  【例題·多選題】下列概念中屬于股票性質(zhì)的有( )。

  A.有價證券

  B.要式證券

  C.設(shè)權(quán)證券

  D.資本證券

  『正確答案』ABD

  『答案解析』股票的性質(zhì):股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。

  (三)股票的特征

  1.收益性。是最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類:一是來自于股份公司。二是來自于股票流通。

  2.風(fēng)險性。股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度。風(fēng)險不等于損失。

  3.流動性。判斷流動性強弱的三個方面:市場深度、報價緊密度、價格彈性(恢復(fù)能力)。

  需要注意的是,由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制,因此,并非所有股票都具有相同的流動性。通常情況下,大盤股流動性強于小盤股,上市公司股票的流動性強于非上市公司股票,而上市公司股票又可能因市場或監(jiān)管原因而受到轉(zhuǎn)讓限制,從而具有不同程度的流動性。

  4.永久性。是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的,因為它是一種無期限的法律憑證。

  5.參與性。是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

  二、股票的類型

  (一)普通股票和優(yōu)先股。

  按股東享有權(quán)利的不同,股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

  1.普通股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。在公司盈利較多時,普通股票股東可獲得較高的股利收益,但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后,故其承擔(dān)的風(fēng)險也比較高。與優(yōu)先股票相比,普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,也是風(fēng)險較大的股票。

  2.優(yōu)先股票。優(yōu)先股票是一種特殊股票。優(yōu)先股票的股息率是固定的,其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

  (二)記名股票和不記名股票

  股票按是否記載股東姓名,可分為記名股票和不記名股票。

  1.記名股票。

  我國《公司法》規(guī)定,公司發(fā)行的股票可以為記名股票,也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項:股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

  2.無記名股票。我國《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

  【例題·單選題】我國《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載的事項不包括( )。

  A.股票數(shù)量

  B.股票編號

  C.股票發(fā)行日期

  D.各股東所持股份數(shù)

  『正確答案』D

  『答案解析』我國《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

  記名股票有如下特點:

  (1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。

  (2)可以一次或分次繳納出資。

  (3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制(股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓)。

  (4)便于掛失,相對安全。

  無記名股票有如下特點:

  (1)股東權(quán)利歸屬股票的持有人。

  (2)認購股票時要求一次繳納出資。

  (3)轉(zhuǎn)讓相對簡便(交付轉(zhuǎn)讓)。

  (4)安全性較差。

  【例題·單選題】關(guān)于記名股票,下列說法正確的是( )。

  A.不得轉(zhuǎn)讓

  B.股東應(yīng)在認購時一次繳足股款

  C.股東可以分次繳納出資

  D.只有記名股東本人才能行使股東權(quán)

  『正確答案』C

  『答案解析』記名股票的特點有:(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制(股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓)。(4)便于掛失,相對安全。

  (三)有面額股票和無面額股票

  1.有面額股票。所謂有面額股票,是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為票面金額、票面價值或股票面值。我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等。

  有面額股票有如下特點:

  (1)可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例。

  (2)為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限。

  2.無面額股票。是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票也稱為比例股票或份額股票。無面額股票淡化了票面價值的概念,與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上,即無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例。

  目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

  無面額股票有如下特點:

  (1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;

  (2)便于股票分割。

  【例題1·單選題】以下不屬于無面額股票特點的是( )。

  A.便于股票分割

  B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

  C.發(fā)行價格靈活

  D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查無面額股票的特點。選項B屬于有面額股票的特點。

  【例題2·多選題】我國目前不允許發(fā)行( )。

  A.比例股票

  B.普通股票

  C.份額股票

  D.法人股票

  『正確答案』AC

  『答案解析』目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票,其又稱為比例股票或份額股票。

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