查看匯總：2015年證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)內(nèi)容精講匯總

　　第二節(jié) 開(kāi)放式基金的募集與認(rèn)購(gòu)

　　一、開(kāi)放式基金的募集

　　(一)開(kāi)放式基金募集的程序

　　開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。

　　(二)申請(qǐng)募集文件

　　開(kāi)放式基金應(yīng)提交的申請(qǐng)募集文件項(xiàng)目與封閉式基金的基本相同，但開(kāi)放式基金在一些文件的具體內(nèi)容上與封閉式基金有所不同。

　　(三)募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　(四)開(kāi)放式基金的募集期

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過(guò)3個(gè)月。

　　(五)開(kāi)放式基金份額的發(fā)售

　　開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

　　(六)開(kāi)放式基金的基金合同生效

　　1.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　(1)基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

　　(2)基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　2.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

　　(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

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