四、基金評價業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(一)基金評價業(yè)務(wù)原則

　　為規(guī)范基金評價業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會于2009年11月頒布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，要求以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的機構(gòu)在從事基金評價業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循下列原則：

　　1.長期性原則。

　　2.公正性原則。

　　3.全面性原則。

　　4.客觀性原則。

　　5.一致性原則。

　　6.公開性原則。

　　(二)禁止行為

　　任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得有下列行為：

　　1.對不同分類的基金進行合并評價;

　　2.對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標排名;

　　3.對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名;

　　4.對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于 36個月;

　　5.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月;

　　6.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月;

　　7.對基金、基金管理人單一指標排名(包括具有點擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月;

　　8.對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于1個月;

　　9.對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進行評價。

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