查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第二節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　要點四

　　一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管

　　1.基金監(jiān)管部主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　2.市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風(fēng)險，提高行業(yè)服務(wù)水平。

　　3.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　2.2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2007年更名為證券投資基金業(yè)專業(yè)委員會。同年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　(一)自律管理的方式與內(nèi)容

　　(二)基金公司會員部的職責(zé)

　　【例題2·單項選擇題】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了()，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金公會

　　B.基金業(yè)行會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券投資基金業(yè)委員會

　　【答案】C

　　要點五

　　三、證券交易所的自律管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　1.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。

　　2.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。

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