查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第十章 基金管理

　　·了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。

　　·熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。

　　·掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管：掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　●掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

　　·了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件;

　　掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范;掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范;了解對(duì)基金管理公司

　　督察長的監(jiān)督管理。

　　要點(diǎn)解析

　　第一節(jié)基金監(jiān)管概述

　　要點(diǎn)一

　　一、基金監(jiān)管的含義與作用

　　監(jiān)管體系由監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。

　　二、基金監(jiān)管的目標(biāo)

　　1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

　　2.證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè)：一是保護(hù)投資者;二是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。

　　3.我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：

　　(1)保護(hù)投資者利益(首要目標(biāo));

　　(2)保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;

　　(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：

　　(4)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　【例題1·不定項(xiàng)選擇題】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

　　A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者利益

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　【答案】ABCD

　　要點(diǎn)二

　　三、基金監(jiān)管的原則

　　(一)依法監(jiān)管原則

　　(二)“三公”原則

　　(三)監(jiān)管與自律并重原則

　　(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　(五)審慎監(jiān)管原則

　　要點(diǎn)三

　　四、基金監(jiān)管法規(guī)體系

　　1.基金監(jiān)管的法規(guī)體系是基金監(jiān)管體系的重要組成部分。

　　21初步形成以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補(bǔ)充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。

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