命題點(diǎn)三　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易(熟悉)

　　(一)全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者

　　(1)中國(guó)境內(nèi)有法人資格的商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　(2)經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　(二)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同

　　(1)回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議�；刭�(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。

　　(2)回購(gòu)雙方需在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購(gòu)交易，應(yīng)辦理質(zhì)押登記�；刭�(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

　　(三)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位

　　(1)回購(gòu)期限。

　　質(zhì)押式回購(gòu)：最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　買(mǎi)斷式回購(gòu)：最短為1天，最長(zhǎng)為91天。

　　(不得展期)

　　(2)交易單位。債券面額1萬(wàn)元。

　　(3)交易數(shù)額。最小為債券面額10萬(wàn)元。

　　(4)回購(gòu)利率。由交易雙方自行確定。

　　(5)回購(gòu)期間的規(guī)定�；刭�(gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券�；刭�(gòu)到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系。

　　(四)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易方式

　　回購(gòu)詢價(jià)交易方式的步驟為自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交。

　　1.自主報(bào)價(jià)

　　自主報(bào)價(jià)包括公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。

　　(1)公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。公開(kāi)報(bào)價(jià)分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

　　(2)對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

　　2.格式化詢價(jià)

　　格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。未按規(guī)定作的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià)。

　　3.確認(rèn)威支

　　確認(rèn)成交須經(jīng)過(guò)“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”的過(guò)程，即一方發(fā)送的對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時(shí)反饋成交。

　　(五)全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰

　　債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠�其債券交易業(yè)務(wù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分;違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　(1)擅自從事借券、租券等融券的業(yè)務(wù)。

　　(2)擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券。

　　(3)制造并提供虛假資料和交易信息。

　　(4)操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假的價(jià)格。

　　(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果。

　　(6)違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。

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