三、其他禁止的行為(考點(diǎn))

　　1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營賬戶借給他人使用。

　　5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【例8·單選題】(　)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案】C

　　【例9·多選題】證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案】ABCD

　　【例10·多選題】下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　【答案】ABCD

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