(二)股份報價轉(zhuǎn)讓

　　1.一般規(guī)定。

　　主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　2.開戶。

　　3.委托。委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　4.報價。

　　5.成交確認(rèn)。

　　6.股份過戶和資金交收。

　　7.報價和成交信息的發(fā)布。

　　(三)信息披露和終止掛牌

　　掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報價說明書、年度報告、半年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。

　　掛牌公司披露的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計。掛牌公司披露的信息應(yīng)當(dāng)通過專門網(wǎng)站發(fā)布。

　　掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價：

　　(1)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。

　　(2)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請。

　　(3)北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報價。

　　(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　例題：

　　【例15·判斷題】按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。(　)

　　【答案】正確

　　【例16·單選題】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有(　)家以上營業(yè)部并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C 20

　　D.25

　　【答案】C

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年1月證券從業(yè)人員資格預(yù)約式報名入口| 2015證券考試時間

　　2015考試題型 | 2015年1月證券從業(yè)資格預(yù)約式報名須知

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》|《證券交易》易考多選題匯總