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2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習(xí)題講解第三章1

考試吧整理了“2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習(xí)題講解”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!

  投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下:

  (1)投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件,到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理。

  (2)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時,核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后,在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認,并將客戶聯(lián)交給投資者。

  (3)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定,在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間,當日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間,當日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

  (4)每個交易日下午收市后,證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細數(shù)據(jù)。

  (5)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù),可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。

  (6)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起,相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

  投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況,同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

  【例2·單選題】投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為( )。

  A.復(fù)合托管

  B.雙重托管

  C.指定托管

  D.轉(zhuǎn)托管

  【答案】D

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