三、委托人、證券經紀商的權利與義務(重要考點)

　　(一)委托人的權利與義務

　　1.投資者作為委托人，享有的權利主要有：

　　(1)選擇經紀商的權利。

　　(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利。即經紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

　　(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權。

　　(4)對證券交易過程的知情權。

　　(5)尋求司法保護權。

　　(6)享受經紀商按規(guī)定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。

　　2.客戶作為委托人，必須承擔下列相應的義務：

　　(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定。

　　(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核。

　　(3)了解交易風險，明確買賣方式。

　　(4)按規(guī)定繳存交易結算資金。如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支的情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，而且須接受罰款的處罰。

　　(5)采用正確的委托手段。

　　(6)接受交易結果。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，主要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。委托人變更或撤銷委托，應盡快傳達受托人;受托人接到通知后，變更委托的，按變更后的委托內容代理買賣;撤銷委托的，應停止執(zhí)行原委托。但是，如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。

　　(7)履行交割清算義務。

　　(二)證券經紀商的權利與義務

　　1.在委托買賣證券的過程中，證券經紀商作為受托人，享有的權利。主要有：

　　(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利。

　　(2)有按規(guī)定收取服務費用的權利，如交易傭金等。

　　(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬��?/P>

　　2.證券經紀商也必須承擔一定的義務

　　這些義務主要體現(xiàn)了為委托人服務和公平買賣的原則。具體地說，證券經紀商應承擔下列義務：

　　(1)提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一指定的《風險揭示書》，提醒客戶認真、詳細地閱讀。

　　(2)認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定。

　　(3)堅持了解客戶原則。

　　(4)必須忠實辦理受托業(yè)務。

　　證券經紀商應當置備統(tǒng)一制定的《證券買賣委托書》供委托人使用;采取其他委托方式的，必須有委托記錄�？蛻舻淖C券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規(guī)定的期限予以保存。在接受委托人的買賣委托后，須按委托人的指令立即以一定的方式傳至證券交易所的電腦主機，盡力以對客戶最有利的價格成立。證券經紀商必須忠實地按照委托人所委托的交易種類、證券名稱、買入或賣出、買賣數(shù)量、限價或市價等條件，在委托有效時間內買賣有價證券，不得以任何方式損害委托人的權益。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結束。如委托人變更或撤銷委托，證券經紀商也應立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統(tǒng)電腦主機。委托人撤銷或未能成立的委托，證券經紀商應退還其交納的資金或證券。買賣成立后，證券經紀商應當按規(guī)定制作買賣成立報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　(5)堅持為客戶保密制度。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄漏。但監(jiān)管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。

　　(6)如實記錄客戶資金和證券的變化。

　　(7)不接受全權委托。證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時接受2個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買人和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

　　【例7·判斷題】證券經紀商必須向客戶提供風險揭示書，該揭示書是由該證券經紀商自行編定的。(　)

　　【答案】錯誤。 中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一指定的《風險揭示書》。

　　【例8·多選題】投資者作為委托人，必須履行的義務包括(　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查

　　B.繳存足夠的交易資金

　　C.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，只要受托人是委托內容代理買賣的，都必須無條件的接受交易結果，并履行交割清算義務

　　D.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

　　【答案】ABC

　　【例9·單選題】下列選項中，(　)不是經紀商的權利與義務。

　　A.堅持了解客戶原則

　　B.忠實辦理受托業(yè)務

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　【答案】D

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