查看匯總：2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習題講解匯總

　　第三節(jié)　證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經(jīng)營機構。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　(二)會員的權利與義務(重點把握)

　　1.會員的權利

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權和被選舉權。

　　(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。

　　(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。

　　【例10·多選題】在我國，證券交易所會員享有(　)等權利。

　　A.參加會員大會

　　B.選舉和被選舉權

　　C.對證券交易所事務表決權

　　D.按規(guī)定轉讓交易席位

　　【答案】ABCD

　　【例11·判斷題】證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。(　)

　　【答案】錯

　　2.會員的義務

　　(1)遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰�。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　(六)特別會員的管理(重點)

　　1.境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　申請重點條件：依法設立且滿1年;最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關服務。

　　4.特別會員應承擔的義務有

　　(1)遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關費用。

　　5.特別會員可以申請終止會籍。

　　【例12·判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　【答案】對

　　【例13·多選題】關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業(yè)務

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　【答案】ABCD

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