六、證券交易場(chǎng)所

　　證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　2.證券交易所的職能(考點(diǎn))

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

　　(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場(chǎng)信息。

　　(9)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)(考點(diǎn))

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔(dān)保。

　　(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。

　　我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。(注意判斷、選擇題)

　　【例7·判斷題】在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中交易的場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。(　)

　　【答案】錯(cuò)

　　(二)其他交易場(chǎng)所

　　1.定義

　　其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)。

　　2.分類

　　包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。

　　在早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱為“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式。

　　銀行間債券市場(chǎng)已成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　3.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的基本情況

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行)。

　　(3)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購(gòu)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。

　　(4)2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開始運(yùn)作。

　　七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(考點(diǎn))

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊(cè)登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　　(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。

　　(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　(3)建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

　　(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。

　　同時(shí)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　【例8·單選題】我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納　　【答案】C

　　4.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。

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