查看匯總：2014年證券從業(yè)《投資交易》考前總復習各章匯總

　　第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項

　　第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購

　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

　　網(wǎng)上發(fā)行的概念

　　網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性特點。

　　網(wǎng)上發(fā)行的類型

　　1、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。

　　2、網(wǎng)上定價發(fā)行

　　網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別

　　2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。

　　(3)2006年5月19日，恢復新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。

　　*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序(2007年教材較2006年變化較大)

　　(一)基本規(guī)定

　　1、申購單位及上限

　　2、申購次數(shù)

　　3、申購配號

　　4、資金交收

　　(二)操作流程(重點掌握)

　　1、投資者申購

　　2、申購資金凍結(jié)

　　3、驗資及配號

　　4、搖號抽簽

　　5、中簽處理

　　6、申購資金解凍

　　7、結(jié)算與登記

　　(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

　　1、發(fā)行公告的刊登

　　2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

　　3、網(wǎng)下股份登記

　　(四)有關(guān)事項的補充規(guī)定

　　三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點

　　(一)定價方式

　　(二)申購權(quán)及價格的確定

　　(三)優(yōu)先認購權(quán)

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