【考點(diǎn)四】設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序

　　一、申報(bào)

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料(簡稱申報(bào)材料)，并聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性和申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見。上述申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)兩份，報(bào)送證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。

　　二、受理

　　中國證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。

　　證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。

　　證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前，中國證監(jiān)會(huì)暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。

　　三、審核

　　中國證監(jiān)會(huì)受理申報(bào)材料后，結(jié)合有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，對(duì)擬設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行審核。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定并說明理由。

　　托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　【考點(diǎn)五】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　一、客戶的權(quán)利

　　根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有以下權(quán)利：

　　(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。

　　(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　(3)知情的權(quán)利。

　　二、客戶的義務(wù)

　　在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)以下義務(wù)：

　　(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。

　　(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

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