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　　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任

　　一、監(jiān)管措施

　　(一)專設(shè)賬戶、單獨管理

　　2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營情況的報告

　　證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。

　　(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年。

　　(四)證券交易所的監(jiān)管

　　1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴格管理。

　　2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。

　　3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。

　　5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　(1)加強自律管理。

　　(2)加強監(jiān)管。

　　二、法律責任

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷認知資格或者證券重也資格。

　　2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定。

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息。或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位充實內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　2.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　3.證券公司假借他人名義或者以個人名義充實證券自營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開辦理，混合操作的，責令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)誒嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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