2.對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券。對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日 不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　3. 對(duì)于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額：

　　(1)連續(xù) 3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到 ±15%的;

　　(3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;

　　(4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

　　異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。對(duì)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

　　4.對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：

　　(1)成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;

　　(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;

　　(3)本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

　　證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。

　　二、交易行為監(jiān)督

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控�！卑凑辗�律的這一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關(guān)的交易規(guī)則中，進(jìn)一步明確了對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任。

　　根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

　　(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

　　(2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

　　(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

　　(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

　　(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。

　　(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。

　　(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。

　　(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

　　(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。

　　(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。

　　(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。

　　(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

　　同時(shí)，證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)上述所列的異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　另外，出現(xiàn)上述所列異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，證券交易所可采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料;如異常交易涉及投資者的，證券交易所可以直接要求相關(guān)投資者提供有關(guān)材料。證券交易所會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)配合證券交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。

　　對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：

　　(1)口頭或書面警示。

　　(2)約見談話。

　　(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。

　　(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。

　　(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。

　　(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　如果相關(guān)人對(duì)第(4)項(xiàng)措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

　　限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入);限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

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