2.對于無價格漲跌幅限制的證券。對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日 不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　3. 對于證券交易異常波動。股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額：

　　(1)連續(xù) 3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到 ±15%的;

　　(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的;

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。

　　異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。

　　4.對于證券實施特別停牌。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：

　　(1)成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;

　　(2)股份統(tǒng)計信息;

　　(3)本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

　　證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。

　　二、交易行為監(jiān)督

　　我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。”按照法律的這一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關(guān)的交易規(guī)則中，進(jìn)一步明確了對交易行為進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任。

　　根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

　　(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

　　(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

　　(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

　　(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

　　(5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

　　(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

　　(7)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

　　(8)一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

　　(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。

　　(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。

　　(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

　　(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

　　同時，證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)上述所列的異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　另外，出現(xiàn)上述所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，證券交易所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料;如異常交易涉及投資者的，證券交易所可以直接要求相關(guān)投資者提供有關(guān)材料。證券交易所會員及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)配合證券交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。

　　對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：

　　(1)口頭或書面警示。

　　(2)約見談話。

　　(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。

　　(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。

　　(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。

　　(6)上報中國證監(jiān)會查處。

　　如果相關(guān)人對第(4)項措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

　　限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入);限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

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