查看匯總：2014證券從業(yè)資格《證券交易》講義及練習(xí)匯總

　　證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

　　主要考點

　　證券賬戶的種類

　　開立證券賬戶的基本原則和要求

　　證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)

　　證券登記的含義和類型

　　證券托管和證券存管的概念

　　一、證券賬戶管理

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

　　中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。

　　開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　(一)證券賬戶的種類

　　2.特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立規(guī)定

　　中國結(jié)算公司2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者和外國戰(zhàn)略投資者等國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，申請開立證券賬戶時需要按規(guī)定提交一些特定材料。例如，證券投資基金申請開立證券賬戶時，需要提交中國證監(jiān)會同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)及復(fù)印件、基金托管人加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、租用席位或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　(四)證券賬戶的掛失與補辦

　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司開戶代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。開戶代理機構(gòu)可根據(jù)投資者選擇補辦原號或更換新號的證券賬戶卡。

　　補辦原號碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構(gòu))受理;補辦新號碼的上海證券賬戶卡或補辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機構(gòu)均可受理。證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)，并領(lǐng)取該證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的證券賬戶凍結(jié)證明。

　　(五)證券賬戶的查詢

　　證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理，或通過證券營業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)也可辦理賬戶注冊資料、證券余額、證券變更等內(nèi)容的查詢。申請查詢開戶資料免費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。

　　個人投資者申請查詢時必須由本人前往受理點填寫證券賬戶查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。投資者亡故的，其親屬申請查詢應(yīng)提交投資者證券賬戶及死亡證明書，證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證等，本人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　查詢受理點審核上述材料無誤后，可向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交申請人。

　　除上述查詢途徑外，中國結(jié)算公司還提供了網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。

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