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　　證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

　　主要考點(diǎn)

　　證券賬戶的種類

　　開立證券賬戶的基本原則和要求

　　證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)

　　證券登記的含義和類型

　　證券托管和證券存管的概念

　　一、證券賬戶管理

　　證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　(一)證券賬戶的種類

　　2.特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立規(guī)定

　　中國(guó)結(jié)算公司2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和外國(guó)戰(zhàn)略投資者等國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)需要按規(guī)定提交一些特定材料。例如，證券投資基金申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需要提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)及復(fù)印件、基金托管人加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、租用席位或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。

　　(四)證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦

　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國(guó)結(jié)算公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。開戶代理機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資者選擇補(bǔ)辦原號(hào)或更換新號(hào)的證券賬戶卡。

　　補(bǔ)辦原號(hào)碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號(hào)碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)，并領(lǐng)取該證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的證券賬戶凍結(jié)證明。

　　(五)證券賬戶的查詢

　　證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理，或通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。中國(guó)結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)也可辦理賬戶注冊(cè)資料、證券余額、證券變更等內(nèi)容的查詢。申請(qǐng)查詢開戶資料免費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)查詢時(shí)必須由本人前往受理點(diǎn)填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。投資者亡故的，其親屬申請(qǐng)查詢應(yīng)提交投資者證券賬戶及死亡證明書，證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證等，本人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　查詢受理點(diǎn)審核上述材料無(wú)誤后，可向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交申請(qǐng)人。

　　除上述查詢途徑外，中國(guó)結(jié)算公司還提供了網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。

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