7.時(shí)間

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

　　9.簽名

　　10.其他內(nèi)容

　　【例11·多選題】委托的基本要素包括(　)。

　　A.證券賬號(hào)　　　　　　　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格　　　　　　　　D.委托數(shù)量

　　【答案】ABCD

　　【例12·多選題】采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(　)。

　　A.限價(jià)賣出證券　　　　　　　　B.高于限價(jià)賣出證券

　　C.低于限價(jià)賣出證券　　　　　　D.限價(jià)買入證券

　　【答案】ABD

　　(二)委托形式

　　柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　1.柜臺(tái)委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)委托。

　　2.非柜臺(tái)委托

　　主要有電話委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托、傳真委托和函電委托

　　二、委托受理

　　經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托

　　(一)驗(yàn)證

　　驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。

　　同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

　　【例13·單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與(　)的一致性審查。

　　A.委托資金　　　　　　　　B.代理人

　　C.經(jīng)紀(jì)商　　　　　　　　　D.委托單

　　[答疑編號(hào)911020205]

　　【答案】D

　　(二)審單

　　審單主要是審查委托單的合法性及一致性。

　　(三)驗(yàn)證資金及證券

　　投資者買入時(shí)要有足夠資金，賣出時(shí)要有足夠證券。

　　新增：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢測(cè)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　三、委托執(zhí)行

　　(一)申報(bào)原則

　　申報(bào)：證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機(jī)，稱為申報(bào)或報(bào)盤。

　　原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 。

　　時(shí)間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

　　注意：證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　(二)申報(bào)方式

　　1.有形席位申報(bào)(需要場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

　　2.無形席位申報(bào)(無需場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

　　注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進(jìn)行。

　　(三)申報(bào)時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易額所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個(gè)交易日9:25～9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

　　四、委托撤銷

　　(一)撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　(二)撤單的程序

　　對(duì)委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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