4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有

　　(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。

　　(3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　5.特別會員可以申請終止會籍。

　　【例12·判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　【答案】對

　　【例13·多選題】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　【答案】ABCD

　　二、交易席位

　　(一)交易席位的含義及種類

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　2.分類

　　(1)根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。有形席位采用場內(nèi)報(bào)盤方式，無形席位采用場外報(bào)盤方式。

　　(2)根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。

　　普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。

　　專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位，經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位。

　　(3)根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1.取得席位的條件。

　　取得普通席位的條件有兩個：第一，具有會員資格。第二，繳納席位費(fèi)。

　　境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司可向證券交易所申請取得債券專用席位。

　　資產(chǎn)管理公司可向證券交易所申請其專用席位。

　　基金管理公司可向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

　　2.取得席位的批準(zhǔn)程序。

　　3.交易席位的使用。

　　除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位均不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。

　　4.交易席位的變更。

　　【例14·多選題】我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(　)等買賣的席位。

　　A.A種股票

　　B.B種股票

　　C.債券

　　D.基金

　　[答疑編號911010205]

　　【答案】ACD

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