要點十四

　　八、權(quán)益處理

　　在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理(三)其他權(quán)益的處理

　　證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。

　　【例題14·單選題】

　　證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的( )計算。

　　A.發(fā)行價格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　【答案】C

　　要點十五

　　(四)融券交易期間權(quán)益的處理

　　1.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　2.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。

　　3.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

　　要點十六

　　九、信息披露與報告

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　2.交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息。

　　(1)前—交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。

　　(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后l0個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況。

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　(2)全體客戶和前l(fā)0名客戶的融資、融券余額。

　　(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

　　(4)強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額。

　　(5)有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。

　　(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

　　(7)要求報告的其他信息。

　　【答案】CD

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