查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　要點十八

　　一、監(jiān)管職責(zé)

　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)依照規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　二、監(jiān)管措施

　　三、法律責(zé)任

　　(一)《試行辦法》和《實施細則》的相關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定

　　【例題11·不定項選擇題】

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列(　　)情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不

　　相適應(yīng)

　　D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　　【答案】ABCD

　　【例題12·不定項選擇題】

　　違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　【答案】ABCD

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