查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　考綱分析

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)。

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。

　　熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。

　　熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　要點(diǎn)解析

　　第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

　　要點(diǎn)一

　　一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍

　　(一)含義

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

　　1.只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　2.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以營(yíng)利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

　　3.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。

　　4.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　【例題1·單選題】

　　從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　【答案】C

　　(二)投資范圍

　　要點(diǎn)二

　　二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　(一)決策的自主性(證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn))

　　1.交易行為的自主性。

　　2.選擇交易方式的自主性。

　　3.選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

　　(二)交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　(三)收益的不確定性

　　【例題2·單選題】證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買賣的隨意性

　　【答案】A

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