查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　第五節(jié)期貨交易的中間介紹

　　要點(diǎn)二十六

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　要點(diǎn)二十七

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(教材共7點(diǎn)，重點(diǎn)是1、3、4點(diǎn))。

　　(1)申請(qǐng)目前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書》等規(guī)定的申請(qǐng)材料。

　　(二)業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

　　要點(diǎn)二十八

　　三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.相關(guān)規(guī)定

　　(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　(2)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　2.證券公司應(yīng)公開(kāi)信息

　　3.禁止事項(xiàng)

　　【例題22·不定項(xiàng)選擇題】

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。

　　A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　【答案】BC

　　【例題23·不定項(xiàng)選擇題】

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍‘

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　【答案】ABCD

　　【例題24·不定項(xiàng)選擇題】

　　在提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司的禁止行為有( )。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　【答案】ABCD

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