二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序

　　要點(diǎn)四

　　(一)基本規(guī)定

　　1.申購單位及上限(上海l000股，深圳500股)上海證券交易所：l000股～9999.9萬股但不超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰(1000股的整數(shù)倍)。深圳證券交易所：500股～999999500股(500股的整數(shù)倍)。

　　2.申購次數(shù)

　　投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每—證券賬戶只能申購一次。

　　3.申購配號

　　4.資金交收

　　【例題5·判斷題】

　　深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的

　　必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】A(對)

　　要點(diǎn)五

　　(二)操作流程

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日;上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計(jì)為4個交易日，但根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，也可以縮短為3個交易日。因此，下面說明申購資金凍結(jié)3個交易目的流程。

　　1.投資者申購。

　　2.申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號。

　　(1)當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

　　(2)當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。

　　3.搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。

　　4.申購資金解凍(T+3日)。

　　5.結(jié)算與登記。

　　(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

　　l.發(fā)行公告的刊登。

　　2.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。

　　3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)堋?/P>

　　4.網(wǎng)下股份登記。

　　(四)網(wǎng)上增發(fā)新股的申購

　　【例題6·不定項(xiàng)選擇題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實(shí)現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)上股份登記

　　D.網(wǎng)下股份登記

　　【答案】ABD

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