查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考綱分析

　　第五節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　要點十八

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理。

　　2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

　　(1)建立健全客戶賬戶管理制度。

　　(2)建立健全投資者教育、客戶適當(dāng)性管理制度。

　　(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。

　　(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%�？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴以及與客戶的糾紛。證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。

　　(1)從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

　　(2)與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　(4)證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營。

　　(1)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。

　　(2)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

　　(3)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機制，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　(4)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。

　　(5)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個工作日。

　　(6)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計。

　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　【例題20·單選題】

　　以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　　)。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　【答案】B

　　三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　1.證券公司的內(nèi)部控制。

　　2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理。

　　3.證券交易所的監(jiān)督。

　　4.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度;

　　(2)信息披露：

　　(3)檢查制度。

　　四、法律責(zé)任

　　(一)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定

　　(二)中國證監(jiān)會((證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定

　　(三)國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定

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