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　　第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)考綱分析

　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范;熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的重點內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。

　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類;熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。

　　熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求;熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為;熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　要點解析

　　第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義

　　要點一

　　1.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　3.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　4.證券經(jīng)紀商有以下兩個作用：

　　(1)充當證券買賣的媒介;

　　(2)提供信息服務(wù)。

　　【例題1·單選題】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　要點二

　　二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

　　(一)業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　(二)證券經(jīng)紀商的中介性

　　(三)客戶指令的權(quán)威性(四)客戶資料的保密性

　　【例題2·單選題】

　　下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.客戶資料保密性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.交易物的不變性

　　【答案】D

　　要點三

　　三、證券經(jīng)紀關(guān)系的建立

　　(一)證券經(jīng)紀關(guān)系的確立

　　1.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》。

　　【例題3·不定項選擇題】客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有(　　)。

　　A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關(guān)系

　　D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

　　【答案】ABCD

　　2.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。

　　3.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。開立資金賬戶遵守“實名制”。資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。

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