查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　第二節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

　　要點(diǎn)十五

　　一、交易信息

　　(一)即時(shí)行情對(duì)于首次上市證券在上市首目的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至O.001元)。

　　(二)證券指數(shù)

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所、深圳證券交易所目前公布的股票價(jià)格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。

　　【例題11·不定項(xiàng)選擇題】

　　下列不屬于上海證券交易所公布的股票價(jià)格指數(shù)的有( )。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.A股指數(shù)

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)(深圳證券交易所公布的股票價(jià)格指數(shù))

　　【答案】D

　　(三)證券交易公開信息

　　1.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券

　　對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深{圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額：

　　(1)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到-t-7%的前3只證券(深交所是前5只);

　　(2)日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券(深交所是前5只);

　　(3)日換手率達(dá)到20%的前3只證券(深交所是前5只)o

　　2.對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券.對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。

　　3.對(duì)于證券交易異常波動(dòng)

　　股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額：

　　(1)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到4-20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的(深圳證券交易所是±l2%);

　　(3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

　　【例題12·單選題】

　　對(duì)于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

　　A.±l5%(ST股票和+ST股票)

　　B.±l7%

　　C.±l9%

　　D.±20%

　　【答案】D

　　【例題13·單選題】

　　連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前( )個(gè)交易日的曰均換手率的比值達(dá)到( )倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

　　A.3，30

　　B.3，10

　　C.5，30

　　D.5，20

　　【答案】C

　　4.對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。

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