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　　第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　考綱分析

　　掌握上海證券交易所大宗交易、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定：

　　熟悉回轉(zhuǎn)交易制度;熟悉股票交易特別處理規(guī)定;

　　熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定：

　　熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式;

　　熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則;

　　掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法;

　　熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;

　　熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;

　　掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;

　　熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　要點(diǎn)解析

　　第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)

　　一、特別交易規(guī)定

　　要點(diǎn)一

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大

　　宗交易的最低限額。

　　1.上海證券交易所大宗交易(1)大宗交易條件如下：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　�、贐股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元;

　　③基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　　④國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手，或者交易金額不低于l000萬(wàn)元人民幣;

　　⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　【例題1·單選題】

　　上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)

　　D.基金大宗交易

　　【答案】B

　　【例題2·單選題】

　　上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)

　　D.基金大宗交易

　　【答案】A

　　要點(diǎn)二

　　(2)大宗交易時(shí)間。

　　上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30.11：30、13：00.15：30，但如果在交易日l(shuí)5：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào);每個(gè)交易日15：00.15：30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　要點(diǎn)三

　　(3)大宗交易的申報(bào)：意向申報(bào)和成交申報(bào)。

　�、僖庀蛏陥�(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出;申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。

　　②有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

　�、蹮o(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　【例題3·單選題】

　　在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%D.30%

　　【答案】D

　　要點(diǎn)四

　　(4)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　(5)2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。要點(diǎn)五

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)

　　(1)自2009年1月12日起，深圳證券交易所啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)，取代原有大宗交易系統(tǒng)。協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　要點(diǎn)六

　　(2)大宗交易條件如下：

　�、貯股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易

　　金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　�、贐股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣;

　�、刍�金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣：

　�、軅�券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;

　�、輦�券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;

　　⑥多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股;

　�、叨嘀换�金合計(jì)單鼠買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬(wàn)份：

　　⑧多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于l00萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

　　【例題4·單選題】

　　根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣

　　B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于301萬(wàn)元人民幣

　　C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　【答案】D

　　要點(diǎn)七

　　(3)協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：00—15：30。申報(bào)當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)的申報(bào)。

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