要點六

　　(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定

　　1.證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

　　2.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。

　　3.目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　【例題9·單選題】

　　上海證券賬戶當日開立，(　　)生效。

　　A.當日

　　B.次一交易日

　　C.第二個工作日

　　D.第二天

　　【答案】B

　　【例題10·單選題】

　　深圳證券賬戶當日開立，(　　)即可用于交易。

　　A.當日

　　B.第二天

　　C.次一交易日

　　D.第二個工作日

　　【答案】A

　　(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容

　　要點七

　　二、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念

　　1.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

　　2.證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

　　要點八

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度

　　(1)對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　(2)未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　(3)已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易(換證券公司)。但投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報;新股申購未到期的：因回購或其他事項未了結(jié)的;相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

　　撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　【例題ll·單選題】

　　證券托管是指投資者將持有的證券委托給(　　)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.基金托管公司

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【答案】A

　　【例題12·單選題】

　　證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給(　　)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.基金托管公司

　　D.證券交易所

　　【答案】B

　　【例題13·不定項選擇題】

　　投資者具有下列(　　)情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當日有申報

　　B.新股申購未到期的

　　C.撤銷當日有交易行為的

　　D.因回購或其他事項未了結(jié)的

　　【答案】ABCD

　　【例題14·不定項選擇題】

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　　)。

　　A.自動托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　【答案】ABCD

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)要點解析 | 《證券投資基金》全真試題

　　2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》全真題 | 《證券投資分析》全真試題

　　2014年證券《證券交易》全真試題及答案 | 《市場基礎(chǔ)知識》全真試題

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總