查看匯總：2013年證券《證券交易》特殊數(shù)據(jù)章節(jié)記憶匯總

　　第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　本章主要考點(diǎn)

　　1.掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。

　　2.掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

　　3.掌握分紅派息的操作流程。

　　4.掌握配股繳款的操作流程。

　　5.熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　6.熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　7.熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　第二節(jié)　分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

　　一、分紅派息(掌握)

　　▲分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。

　　▲分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　▲目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。

　　【例題·多選題】分紅派息的形式主要有(　)。

　　A.現(xiàn)金股利

　　B.股票股利

　　C.分配認(rèn)股權(quán)證

　　D.分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　(一)A股、B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排　 A股 B股

　　申請材料送交日(T-5日前) 申請材料送交日(T-5日前)

　　中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前) 中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)

　　向證券交易所提交公告申請日(T-1日前) 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)

　　公告刊登日(T日) 公告刊登日(T日)

　　權(quán)益登記日(T+3日) 最后交易日(T+3日)

　　除息日(T+4日) 權(quán)益登記日(T+6日)

　　發(fā)放日(T+8日) 發(fā)放日(T+11日)

　　【例1·單選題】以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，錯誤的有( )。

　　A. T日為公告刊登日

　　B. T-5日前為申請材料送交日

　　C. T-1日前為向證券交易所提交公告申請日

　　D. T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日是T-3日前，D的說法有誤。

　　【例2?多選題】以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.權(quán)益登記日(T+3日)

　　D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』B股的權(quán)益登記日(T+6日)，現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)。

　　(二)A股、B股送股日程安排 A股 B股

　　申請材料送交日為T-5日前 申請材料送交日為T-5日前

　　結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前 結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

　　向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　公告刊登日為T日 公告刊登日為T日

　　股權(quán)登記日為T+3日 最后交易日為T+3日

　　股權(quán)登記日為T+6日

　　【例題·多選題】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T-1日前 B.T日

　　C.T+3日 D.T+6日

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期是：T+3日、T+6日。

　　二、配股繳款

　　股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　(一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記

　　▲配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。

　　▲在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　(二)認(rèn)購配股繳款的操作流程(掌握)

　　目前，配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來實(shí)施的。

　　1.上海證券交易所配股操作流程

　　【例題·判斷題】在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。()

　　A.正確 　B.錯誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。

　　2.深圳證券交易所配股操作流程

　　(1)在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營業(yè)部根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

　　(2)配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報，可以撤單，如超過配股數(shù)量，超過部分不予確認(rèn)(與上交所相同)。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

　　(3)配股繳款結(jié)束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。

　　【例題·判斷題】深圳證券交易所規(guī)定，無論配股發(fā)行成功與否，中國結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)。 ( )

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』如配股發(fā)行成功，中國結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，中國結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

　　概念 上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東非現(xiàn)場行使股東大會表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng) ①上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券品種。

　�、谏鲜泄�司重大資產(chǎn)重組。

　�、凵鲜泄�司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補(bǔ)充流動資金。

　�、苌鲜泄�司股權(quán)激勵計(jì)劃。

　�、莨蓶|以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)。

　�、迣ι鲜泄�司和社會公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

　�、呱鲜泄�司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

　�、嘧C券交易所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

　　有權(quán)投票的股東 股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東

　　【例題·多選題】上海證券交易所規(guī)定，上市公司召開股東大會審議下列()事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

　　A. 上市公司重大資產(chǎn)重組

　　B. 上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃

　　C. 上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額5%以上的閑置資金暫時用于補(bǔ)充流動資金

　　D. 股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C正確的說法應(yīng)該是：上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補(bǔ)充流動資金。

　　(一)滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　(二)中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　第一步，自行在網(wǎng)上注冊，取得系統(tǒng)實(shí)時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認(rèn)碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)。

　　第二步，攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)柜臺辦理身份驗(yàn)證手續(xù)，以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗(yàn)證后，投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用。

　　網(wǎng)絡(luò)投票的流程：

　　(1)登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn。

　　(2)輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼。

　　(3)點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”。

　　(4)瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式。

　　(5)進(jìn)行投票。

　　【例題·單選題】上海證券交易所進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報(　)股代表?xiàng)墮?quán)。

　　A.0　　B.1

　　C.2　　D.3

　　『正確答案』D

　　『答案解析』上海證券交易所進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　8.熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　9.熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

　　10.掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。

　　11.熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。

　　12.掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。

　　13.熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

　　14.熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義。

　　15.熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。

　　16.掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

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