查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點復習匯總

　　三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

　　(一)委托受理

　　經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　1.驗證與審單

　　驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

　　證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

　　2.查驗資金及證券

　　投資者買入時要有足夠資金，賣出時要有足夠證券。

　　如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關賬號和正確密碼后，即視同確認了身份。證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢測客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　(二)委托執(zhí)行

　　1.申報原則

　　申報：證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機，稱為申報或報盤。

　　原則：時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　時間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應按受托時間的先后次序為委托人申報。客戶優(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　注意：證券公司同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，應該向交易所申報競價。

　　2.申報方式

　　有形席位申報(需要場內(nèi)交易員輸入)

　　無形席位申報(無需場內(nèi)交易員輸入)

　　注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進行。

　　3.申報時間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。

　　關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

　　深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25、 14：57-15：00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9：25-9：30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。

　　(三)委托撤銷

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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