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　　第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　在證券市場上，證券交易所是最主要的交易場所。對于實行會員制的證券交易所，投資者是通過交易所會員來代理買賣證券的。上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。它們通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。

　　在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定人會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

　　(二)會員的權(quán)利與義務(wù)

　　1.會員的權(quán)利。證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

　　(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。

　　(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　2.會員的義務(wù)。證券交易所會員在享受權(quán)利的同時，也必須承擔一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大致相同，主要有以下幾方面：

　　(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所，如申請書、設(shè)立的批準文件、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責。會員代表應(yīng)當履行的職責有：辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù);報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件;組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn);組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn);協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等;每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實;及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息;督促會員及時履行報告與公告義務(wù);督促會員及時繳納各項費用;證券交易所要求履行的其他職責。

　　證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　證券交易所會員應(yīng)當按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式，按時繳納相關(guān)費用。會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，應(yīng)當按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發(fā)生的相關(guān)費用。如不能按時繳納的，證券交易所可視情況采取相應(yīng)措施。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀律處分

　　1.監(jiān)督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　證券交易所會員應(yīng)當積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

　　2.紀律處分。證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

　　(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰住�

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會員資格。

　　證券交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀律處分措施：

　　(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　(六)特別會員的管理

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：依法設(shè)立且滿1年;承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績;代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　1.特別會員享有的權(quán)利有：

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　2.特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)有：

　　(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。

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