2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點匯總

　　《證券交易》考點：保證金及擔(dān)保物管理

　　(一)有價證券充抵保證金的計算

　　充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算：

　　1、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。

　　2、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　3、國債折算率最高不超過95%。

　　4、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。

　　證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(二)融資融券保證金比例及計算

　　客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　(三)保證金可用余額及計算

　　(四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控

　　證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。

　　客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日�？蛻糇芳訐�(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

　　維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

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