(四)證券公司

　　1.證券公司的定義

　　在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　2.證券公司的設(shè)立條件(掌握)

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.證券公司的經(jīng)營范圍(掌握)

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問

　　從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　■ 注冊資本應(yīng)是實繳資本。

　　【例題·多選題】下列(　)屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。

　　A. 有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　B. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C. 最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

　　D. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，C的說法有誤。

　　(五)證券交易場所

　　證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　1.證券交易所

　　【例題·判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會決定。(　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　2.其他交易場所

　　【例題·判斷題】店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。(　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場，柜臺市場又稱店頭市場。

　　(六)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(掌握)

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。

　　(4)證券和資金的清算交收及相關(guān)管理。

　　(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(6)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　(7)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　【例題·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括(　)。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　C.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C是證券交易所的職能。

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