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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》考前輔導:第一章

  第一章 證券交易概述

  本章主要考點:

  1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

  2.熟悉證券交易的種類。

  3.熟悉證券交易的方式。

  4.熟悉證券投資者的種類。

  5.掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。

  6.熟悉證券交易場所的含義。

  7.掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

  8.熟悉證券交易機制的種類、目標。

  9.掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。

  10.熟悉證券交易所會員的日常管理。

  11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

  12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

  第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機制

  一、證券交易的概念及原則

  (一)證券交易的概念及其特征(掌握)

  證券的概念 證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。
證券交易的概念 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。
證券交易的特征 (1)流動性
   (2)收益性
   (3)風險性

  【例1·多選題】證券交易的特征有( )。

  A.收益性

  B.流動性

  C.安全性

  D.風險性

  『正確答案』ABD

  『答案解析』證券交易的特征有:(1)流動性。(2)收益性。(3)風險性

  【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。( )

  A.正確B.錯誤

  『正確答案』A

  『答案解析』證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。

  (二)我國證券交易市場的發(fā)展歷程

 我國證券交易市場的發(fā)展歷程 1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。
   2.1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務。
   3.1986年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務。
   4.1988年4月起,我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。
   5.1990年12月19日,上海證券交易所正式開業(yè)。
   6.1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。
   7.1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
   8.1999年7月1日,我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》,這標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。
   9.2004年5月,中國證監(jiān)會批準深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設中小企業(yè)板塊。
   10.2005年4月底,我國開始啟動了股權分置改革試點工作。
   11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實施。
   12.2009年10月30日,創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
   13.2010年3月18日,中國證監(jiān)會批準第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務試點。
   14.2010年3月31日,上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。
   15.2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。

  【例1·單選題】我國深圳證券交易所正式開業(yè)的時間是( )。

  A.1990年7月3日

  B.1991年7月3日

  C.1990年12月19日

  D.1992年12月19日

  『正確答案』B

  『答案解析』1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。

  【例2·單選題】2010年3月18日,中國證監(jiān)會批準第一批( )家證券公司開始融資融券業(yè)務試點。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.8

  『正確答案』C

  『答案解析』2010年3月18日,中國證監(jiān)會批準第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務試點。

  (三)證券交易的原則(掌握)

  【例題·多選題】證券交易的原則有( )。

  A.公開原則

  B.靈活性原則

  C.公平原則

  D.公正原則

  『正確答案』ACD

  『答案解析』證券交易必須遵循“三公”原則,即公開、公平、公正原則。

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