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2013證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn):第十章

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

  (一)公平公正、誠實(shí)守信

  (二)健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)

  (三)投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān),證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。

  二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

  (一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

  證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

  (二)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示

  (三)客戶委托資產(chǎn)及來源

  客戶委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)合法,定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)在合同中對(duì)此做出明確承諾。

  (四)客戶資產(chǎn)托管

  (五)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

  (六)客戶資產(chǎn)管理賬戶

  專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立,客戶也可申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。

  同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)

  深證證券交易所專用證券賬戶。

  證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi),將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前,不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

  (七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

  (八)投資管理情況報(bào)告與查詢

  (九)業(yè)務(wù)檔案管理

  保存期限不得少于20年。

  三、定向資產(chǎn)管理合同

  基本事項(xiàng):【13】

  定向資產(chǎn)管理合同終止的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定,在扣除相關(guān)費(fèi)用后將客戶資產(chǎn)交還客戶。

  四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

  客戶可以授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢。

  五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

  (一)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 (二)合理、有效的控制措施

  (三)獨(dú)立、客觀的投資研究 (四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

  (五)完善的交易控制體系 (六)合理的規(guī)?刂

  (七)完備的合規(guī)檢查 (八)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  (九)嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度 (十)建立授權(quán)管理與問責(zé)制

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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