第一章 證券交易概述
本章主要考點(diǎn):
1.掌握證券交易的定義、特征和原則。
2.熟悉證券交易的種類。
3.熟悉證券交易的方式。
4.熟悉證券投資者的種類。
5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。
6.熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。
7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。
9.掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。
10.熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。
11.熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
一、證券交易的概念及原則
【例1·單選題】我國(guó)深圳證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是( )。
A.1990年7月3日
B.1991年7月3日
C.1990年12月19日
D.1992年12月19日
『正確答案』B
『答案解析』1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。
【例2·單選題】2010年3月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批( )家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
A.3
B.5
C.6
D.8
『正確答案』C
『答案解析』2010年3月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
(三)證券交易的原則(掌握)
【例題·多選題】證券交易的原則有( )。
A.公開原則
B.靈活性原則
C.公平原則
D.公正原則
『正確答案』ACD
『答案解析』證券交易必須遵循“三公”原則,即公開、公平、公正原則。
(一)證券交易的概念及其特征(掌握)
證券的概念 | 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。 |
證券交易的概念 | 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。 |
證券交易的特征 | (1)流動(dòng)性 (2)收益性 (3)風(fēng)險(xiǎn)性 |
【例1·多選題】證券交易的特征有( )。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.安全性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
『正確答案』ABD
『答案解析』證券交易的特征有:(1)流動(dòng)性。(2)收益性。(3)風(fēng)險(xiǎn)性
【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。( )
A.正確B.錯(cuò)誤
『正確答案』A
『答案解析』證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程
我國(guó)證券交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程 | 1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。 2.1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 3.1986年9月,上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。 4.1988年4月起,我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 5.1990年12月19日,上海證券交易所正式開業(yè)。 6.1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。 7.1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。 8.1999年7月1日,我國(guó)正式開始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》,這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 9.2004年5月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。 10.2005年4月底,我國(guó)開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。 11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。 12.2009年10月30日,創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。 13.2010年3月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 14.2010年3月31日,上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。 15.2010年4月16日,我國(guó)股指期貨開始上市交易。 |
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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報(bào)名 |
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
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真題題庫(kù)
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模擬題庫(kù)
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