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  目的與要求

  本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

  通過本部分的學(xué)習(xí),要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容,清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險及防范。

  第一章 證券交易概述

  掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

  熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。

  掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

  第二章 證券交易程序

  熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

  掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

  掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。

  熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

  第三章 特別交易事項及其監(jiān)管

  掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉回轉(zhuǎn)交易制度;熟悉股票交易特別處理規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則;掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

  熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

  第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

  熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范;熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的重點內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求;

  熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施;

  熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

  第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

  掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

  掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

  熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

  掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

  熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  第六章 證券自營業(yè)務(wù)

  掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點;掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求;熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

  第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

  熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求;

  熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容。

  熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

  熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

  第八章 融資融券業(yè)務(wù)

  掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義,熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

  掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

  掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標(biāo)的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理;融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。

  熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

  第九章 債券回購交易

  掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

  熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。

  掌握我國債券回購交易的清算與交收。

  第十章 證券交易的結(jié)算

  熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

  掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則;

  掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

  掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

  熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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