第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為(熟悉)

　　證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：

　　1.挪用客戶資產(chǎn)。

　　2.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。

　　3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

　　4.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　5.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。

　　6.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。

　　7.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

　　8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

　　9.通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。

　　11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。

　　13.接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)。

　　14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　15.同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　16.以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。

　　17.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　【例1】(判斷題)證券公司可以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　『正確答案』錯(cuò)

　　【例2】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有(　)。

　　A.挪用客戶資產(chǎn)

　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

　　C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

　　D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　『正確答案』ABCD

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