三、定向資產(chǎn)管理合同

　　▲由證券公司、客戶、托管機構(gòu)簽訂。

　　▲定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(熟悉)：

　　1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標(biāo)和管理期限。

　　4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

　　5.各類風(fēng)險揭示。

　　6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

　　8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

　　9.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間。

　　10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　12.違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

　　13.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　【例題】集合資產(chǎn)管理合同由(　)共同簽署。

　　A.證券交易所

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C.單個客戶

　　D.證券公司

　　『正確答案』BCD

　　四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)

　　▲權(quán)利

　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　▲義務(wù)

　　客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。

　　【例題】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由(　)履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.證券托管機構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　『正確答案』B

　　五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(熟悉)

　　(一)專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

　　證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨立決策、獨立運作。

　　(二)合理、有效的控制措施

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　(三)獨立、客觀的投資研究

　　1.保持獨立、客觀。

　　2.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法。

　　3.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫。

　　4.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　(四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規(guī)模控制

　　(七)完備的合規(guī)檢查

　　(八)科學(xué)的風(fēng)險評估

　　(九)嚴(yán)格的核算和報告制度

　　(十)建立授權(quán)管理與問責(zé)制

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