查看匯總：2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》輔導(dǎo)講義匯總

　　第二節(jié)　證券賬戶和證券托管(原第三章第一節(jié))

　　一、證券賬戶管理

　　(賬戶包括資金賬戶和證券賬戶，資金賬戶在后面有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中進(jìn)一步論述。)

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　【例題】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，(　)對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　(一)證券賬戶的種類(掌握)

　　一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶。

　　1.人民幣普通股票賬戶-A股賬戶

　　其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。

　　A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　2.人民幣特種股票賬戶

　　人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　3.證券投資基金賬戶

　　簡稱“基金賬戶”，用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

　　基金賬戶是隨著我國證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。

　　【例題】按(　)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

　　A.交易金額　　　　B.賬戶用途

　　C.交易場所　　　　D.投資者種類

　　『正確答案』C

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