知識(shí)點(diǎn)604(P197-209)：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度(業(yè)務(wù)之間的隔離和人員崗位的隔離);建立計(jì)劃投資主辦人員制度，主辦人員須有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷;建立獨(dú)立完整的賬戶、核算等管理制度，切實(shí)防止帳外經(jīng)營、挪用計(jì)劃資產(chǎn)等違規(guī)情況的發(fā)生。

　　嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視等公共媒體推廣集合計(jì)劃。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行(1個(gè)計(jì)劃使用1個(gè)交易單元)。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。

　　上海，在集合計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)交易日，□(變多選題)應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)報(bào)備材料：批復(fù)函、計(jì)劃說明書、合同、主辦人員情況、專用交易單元和專用證券賬戶、托管機(jī)構(gòu)名稱。

　　□(變多選題)深證，在深交所網(wǎng)站會(huì)員之家網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備：計(jì)劃基本情況、批文號(hào)、專用賬戶和交易單元編號(hào)、托管機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人、主辦人信息、經(jīng)辦人信息。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)是投資組合符合合同的約定，因市場變動(dòng)導(dǎo)致約定沒達(dá)到時(shí)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　計(jì)劃運(yùn)作后，公司和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告，在每個(gè)年度結(jié)束后60個(gè)工作日以內(nèi)，對(duì)計(jì)劃單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)。

　　上海，通過會(huì)籍系統(tǒng)在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上交所提供上月資產(chǎn)凈值;會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上交所報(bào)送計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。當(dāng)發(fā)生巨額退出等重大事項(xiàng)的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)交易所。計(jì)劃終止應(yīng)5個(gè)工作日?qǐng)?bào)備交易所。

　　□深圳，計(jì)劃成立后5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交材料：批文、計(jì)劃說明書、合同范本、托管協(xié)議、計(jì)劃推廣設(shè)立情況、計(jì)劃驗(yàn)資報(bào)告�！鯐�(huì)員應(yīng)在運(yùn)作期間履行持續(xù)報(bào)告義務(wù)：(1)每個(gè)交易日上午9：00前在深交所網(wǎng)站報(bào)備前一交易日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值(2)每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深交所報(bào)送計(jì)劃管理報(bào)告、托管報(bào)告和交易監(jiān)控報(bào)告。(其他同上海)。

　　計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。

　　□證券公司申請(qǐng)集合計(jì)劃時(shí)報(bào)送：1、申請(qǐng)書。2、計(jì)劃說明書。3、合同。4、資產(chǎn)托管協(xié)議與網(wǎng)絡(luò)測試報(bào)告。5、推廣方案及推廣代理協(xié)議。6、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告。7、計(jì)劃的高級(jí)管理人員、主辦人簽署的承諾書。8、法律意見書。

　　□計(jì)劃說明書主要內(nèi)容包括：1、投資理念與投資策略。2、投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制。3、投資限制。4、信息披露。5、風(fēng)險(xiǎn)揭示。(其他答案一目了然，均有集合計(jì)劃的字眼)

　　計(jì)劃合同由證券公司、托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。□其中投資收益與分配應(yīng)明確：收益的構(gòu)成、收益分配原則、分配方案、分配方式。

　　□計(jì)劃中客戶的權(quán)利：(1)按投資比例分享投資收益(2)按合同約定，參與和退出計(jì)劃(3)知情的權(quán)利。

　　至少每周披露一次計(jì)劃份額凈值。

　　□計(jì)劃中客戶的義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性(3)不得非法匯集他人資金參與計(jì)劃(4)不得轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的份額(5)按合同的約定支付費(fèi)用。

　　知識(shí)點(diǎn)605(P209-211)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止：

　　1、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　2、自營業(yè)務(wù)搶先定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益

　　3、通過公共媒體推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　4、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　5、以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或規(guī)避監(jiān)管要求。

　　(其他答案一目了然)

　　□資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、市場風(fēng)險(xiǎn)。面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。指業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤帶來損失。

　　4、管理風(fēng)險(xiǎn)(注意同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別)。指由于管理不善、違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失。

　　知識(shí)點(diǎn)606(P212-217)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　監(jiān)管職責(zé)上：證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督管理，協(xié)會(huì)、證交所、期交所和登記結(jié)算公司實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施：(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交報(bào)告(2)對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案(3)責(zé)令處分或更換有關(guān)責(zé)任人，并報(bào)告處分結(jié)果。

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