知識(shí)點(diǎn)308(P118-121)：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。

　　召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。若涉及重大消息，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)，深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。

　　1、上海系統(tǒng)投票：(1)設(shè)置專用的投票代碼。(2)買賣方向選擇買入。(3)申報(bào)價(jià)格代表議案，1元代表議案一，2代表議案二，以此類推，99代表所有議案，2.01代表議案組二下的第一個(gè)議案，以此類推，2.00代表議案組二所有議案。(4)申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1代表同意，2代表反對(duì)，3代表?xiàng)墮?quán)。采用累計(jì)投票制的議案，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。(5)多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。(6)一家公司A、B股分別投票。

　　2、深證系統(tǒng)投票：(1)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。其他同上海。

　　中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。第一步網(wǎng)上注冊(cè)，第二部營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)激活。

　　知識(shí)點(diǎn)309(P121-124)：開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

　　一般而言，開放式基金的申購(gòu)與贖回是在場(chǎng)外進(jìn)行的。2005年后，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開始施行。辦理上海開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)等應(yīng)使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶)，辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)等使用上海開放式基金賬戶。最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，100元整數(shù)倍認(rèn)購(gòu)，單筆不超過(guò)1億少100份。

　　投資者可以將基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。均T日轉(zhuǎn)，T+2日可查詢。

　　知識(shí)點(diǎn)310(P124-129)：LOF基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回

　　投資者在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)應(yīng)持深圳賬戶或證券投資基金賬戶，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)深圳開放式基金賬戶。。每筆認(rèn)購(gòu)必須為1000的整數(shù)倍，最大不超過(guò)10億少1000份�；�金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

　　□申購(gòu)費(fèi)率采用外扣法，申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，零碎份額對(duì)應(yīng)的資金返還投資者資金賬戶。

　　例如：某投資場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，當(dāng)日份額凈值為1.0250。則：凈申購(gòu)金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78;申購(gòu)份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實(shí)際凈申購(gòu)金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。

　　T日申報(bào)基金申購(gòu)、贖回，T+2日起，申購(gòu)份額可用，T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期，2≤N≤6)

　　上市開放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。

　　知識(shí)點(diǎn)311(P130-131)：ETF基金的認(rèn)購(gòu)、交易、贖回等

　　ETF基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額也可以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份額。□投資者有兩種方式參與ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易(所需賬戶同前)。

　　申購(gòu)是以一攬子股票(組合證券)和少量現(xiàn)金(代替現(xiàn)金)換取一定數(shù)量的基金份額;贖回是以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金。

　　□應(yīng)遵守以下規(guī)定：

　　1、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　2、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

　　3、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。

　　4、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。

　　知識(shí)點(diǎn)312(P131-133)：權(quán)證的交易與行權(quán)。

　　權(quán)證交易需A股賬戶，單筆申報(bào)為100份的整數(shù)倍，不得超過(guò)100萬(wàn)份，最小變動(dòng)單位0.001元。當(dāng)日買進(jìn)的當(dāng)日可以賣出。

　　□權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅*1.25*行權(quán)比例(跌幅同理)

　　例如：A公司權(quán)證某日收盤價(jià)4元，股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例1。次日A股漲跌幅10%以內(nèi)，但權(quán)證次日可漲跌1.25*1.6*1=2元，漲幅比例高達(dá)2/4=50%。

　　標(biāo)的證券停/復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)停/復(fù)牌;已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證;權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)，持有人無(wú)須申報(bào)指令。

　　證券給付方式結(jié)算的權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.5‰

　　知識(shí)點(diǎn)313(P133-134)：可轉(zhuǎn)換債券

　　可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。轉(zhuǎn)換公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，但非交易過(guò)戶的下個(gè)交易日才能轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的股票要下一個(gè)交易日賣出。

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