9.簽名�？蛻艉灻�以示對(duì)所作的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。

　　10.其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。

　　例2-10(2010年3月單選題)上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )及其整數(shù)倍。

　　A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手

　　【參考答案】D

　　例2-11(2010年3月多選題)國債交易的計(jì)息原則是( )。

　　A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　【參考答案】AD

　　(二)委托形式

　　委托形式主要包括：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托。

　　1.柜臺(tái)委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)委托。

　　2.非柜臺(tái)委托

　　主要有電話委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托、傳真委托和函電委托。

　　例2-14(2010年3月多選題)以下委托方式中，需要由證券經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書的方式有( )。

　　A.柜臺(tái)委托 B.電話委托

　　C.函電委托 D.網(wǎng)上委托

　　【參考答案】BC

　　二、委托受理

　　證券營(yíng)業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　(一)驗(yàn)證

　　驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。

　　同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

　　(二)審單

　　審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)委托單上填寫的買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容是否符合規(guī)則進(jìn)行審查。

　　(三)驗(yàn)證資金及證券

　　投資者買入時(shí)要有足夠資金，賣出時(shí)要有足夠證券。如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢測(cè)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　例2-15(2010年3月多選題)以下委托行為合法的有( )。

　　A.上市公司甲委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣上市公司乙的股票

　　B.證監(jiān)會(huì)職員委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣封閉式股票投資基金

　　C.被宣告破產(chǎn)的民營(yíng)企業(yè)委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣股票

　　D.某14歲少年經(jīng)其法定監(jiān)護(hù)人允許委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣股票

　　【參考答案】ABD

　　三、委托執(zhí)行

　　(一)申報(bào)原則

　　申報(bào)：證券營(yíng)業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機(jī)，稱為申報(bào)或報(bào)盤。

　　原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　時(shí)間優(yōu)先是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

　　注意：證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　例2-16(2010年3月單選題)證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。

　　A.自行對(duì)沖 B.與委托人協(xié)商對(duì)沖

　　C.向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

　　【參考答案】C

　　(二)申報(bào)方式

　　1.有形席位申報(bào)

　　在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)進(jìn)行交易的情況下，其業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知場(chǎng)內(nèi)交易員，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)。

　　2.無形席位申報(bào)

　　在證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位申報(bào)進(jìn)行交易的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)。客戶的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī);或是由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸人證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，無需場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進(jìn)行。

　　(三)申報(bào)時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

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